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We are currently seeking an experienced compliance professional to join a large buy-side client of ours, based in Central London. Key responsibilities: <ul> <li>You will be expected to lead risk-based due diligence on prospects from high-risk locations, Family Office, and HK Prospects. This could include in-house write up on prospects, as well as analysing red flag reports completed by vendors to summarize risks identified to Client A, and recommend mitigants accordingly.</li> <li>You will manage the weekly Case Review Meeting agenda and document conclusions, maintain case tracker and (with the support from Head of FCC Advisory) ensuring FCC decisions/recommendations are communicated back to Customer KYC or Sales as required.</li> <li>Provide support on risk-based due diligence on prospective and existing Discretionary deals, transactions, and counterparties to assess financial crime risks.</li> <li>Support Group Mailbox Client management including the handling of 3PP escalations, working on AMLQ relevant queries and seek appropriate advice from FCC Client management.</li> <li>Handle queries from internal stakeholders including ESG, RI, HR for any ad-hoc name screening match.</li> <li>Research, analysis and assessment of new asset classes for relevant financial crime considerations and supporting in the development of new operating models to support the business.</li> <li>When required, supporting the Financial Crime Sanctions programme, including the assessment and response to economic sanctions announcements.</li> </ul>This will be on an initial 6-month contact, with the expecation to be extended or to go permanent with the client upon completion. You will be working on a hybrid basis with up to three days in the office. However, subject to business needs, you may be asked to come in more than three days if needed. Requirements <ul> <li>Strong academic achievement and background.</li> <li>Proven experience in a financial crime compliance, investigation, research, due diligence, or legal role required.</li> <li>Proven experience in FCC advisory, including analysing raw materials to write up reports on key risks identified, and recommendations/proposed mitigants.</li> <li>Working knowledge of Financial Sanctions regimes (OFAC, UK, UN and EU).</li> <li>Understanding of and experience in the asset management industry preferred, with particular focus on understanding deals and transactions.</li> <li>Previous experience working in a highly regulated environment.</li> <li>Excellent communication skills, both written and oral.</li> <li>Ability to work in a busy environment with tight deadlines and high standards.</li> <li>Strong analytical and problem-solving skills and comfortable using data to drive understanding of financial crime risks.</li> <li>Well organised with a strong attention to detail.</li> <li>Highly motivated, and self-starting.</li> </ul>Benefits Initial 6-month contract. Salary to be discussed.

Financial Crime Compliance Analyst

BetComply are industry leaders in iGaming Compliance. Providing the highest level of expertise to our clients, we specialise in both Regulatory &amp; Technical Compliance, Legal, Risk Management, AML &amp; RG to name a few. Please We are seeking a highly skilled (Senior) Product Compliance Analyst to work closely with our clients on technical and product-related projects, ensuring that all products meet regulatory requirements and industry standards. The successful candidate will provide exContpert guidance on compliance matters, support product development, and collaborate with cross-functional teams to ensure seamless integration of compliance into product strategies. General responsibilities <ul><li>Conducting thorough analyses of products to ensure compliance with relevant laws, technical regulations, and industry standards.</li><li>Providing expert advice to clients on technical requirements and compliance strategies for their products.</li><li>Collaborating with product development teams to integrate compliance considerations into product design and development processes.</li><li>Identifying potential compliance risks and developing strategies to mitigate them.</li><li>Preparing and maintaining compliance documentation for client projects, ensuring accurate and timely reporting.</li></ul>Senior role additional responsibilities: <ul><li>Managing complex compliance projects, ensuring timely completion and high-quality outcomes.</li><li>Fostering strong relationships with clients, providing strategic compliance advice and support.</li><li>Developing and implementing process improvements to enhance efficiency and effectiveness in compliance analysis and project delivery.</li></ul>Essential requirements <ul><li>Proven experience in product compliance, in the iGaming industry.</li><li>Strong understanding of relevant laws, regulations, and industry standards.</li><li>Ability to analyze complex compliance issues and develop practical solutions.</li><li>Excellent communication and interpersonal skills to effectively collaborate with clients and internal teams.</li><li>Relevant certifications in compliance or a related field are advantageous.</li></ul>Desirable skills <ul><li>Experience in managing projects related to product compliance.</li><li>In-depth knowledge of the iGaming industry.</li><li>Familiarity with technical tools and software relevant to product development and compliance analysis.</li><li>Familiarity with auditing processes and risk assessment methodologies.</li></ul>

Senior (Product) Compliance Analyst

Overview Delaware North UK is hiring for a casual Profit Protection Compliance Manager to join our Match Day team across our London stadia sites including Wembley Stadium, London Stadium and Emirates. The role will support the Profit Protection Manager in delivery of the event day Profit Protection and Risk &amp; Compliance agenda for Delaware North. You will work under the direction of the full time Risk &amp; Compliance/ Profit Protection team &amp; Delaware North Operational team being responsible for the delivery of required work activities. This role is offered on a casual worker agreement basis, with most events taking place at weekends and/or in the evening. That means you'll be able to earn some extra cash doing a fun job that fits in with your other commitments. What's in it for me? What can you expect as a casual worker at Delaware North? A role with endless opportunity at the coolest venues in the world, great pay, and the flexibility to work around your other life commitments. We're ready to meet you and welcome you to our team. Responsibilities <ul><li>Responsible for delivery of the Profit Protection &amp; Compliance event day agenda and associated work activities.</li><li>Monitor compliance to Delaware North policies and procedures, health &amp; safety guidelines and legal requirements in operational areas to ensure full compliance ensuring all staff are working in a safe and secure environment.</li><li>Management of security related incidents involving Delaware North personnel or in Delaware North operational areas.</li><li>Carry out event day revenue &amp; stock variance investigations &amp; conduct kiosk/bar &amp; worker observations to monitor performance.</li><li>Carry out assessment audits on staff within the Team Leader training program, providing feedback on performance &amp; training, making recommendation to the Team Leader and wider full-time management team that will drive improvement &amp; ensure staff are either successfully appointed in role or removal from the program.</li></ul>Qualifications <ul><li>Experienced in coaching and mentoring others to drive performance.#</li><li>Excellent communication skills with all levels of staff.</li><li>Good working knowledge of managing operational standards &amp; health and safety requirements, within a catering setting.</li><li>Proven experience in management experience in Profit Protection and/or similar role or Management/ Supervisory experience in catering/ hospitality operations.</li><li>Working knowledge of HR Employment law.</li><li>Experience in conducting corporate investigation interviews.</li><li>Investigation Report &amp; Statement writing.</li><li>Flexible to support mobile working across UK business.</li><li>Able to work weekends and evening events to support Profit Protection &amp; Compliance duties.</li></ul>Hourly Maximum Rate GBP £26.80/Hourly Work Location Since its opening in 2007, Delaware North have been the proud hospitality provider at the iconic Wembley Stadium, home to England's National Football Teams. As the UK's most significant sports and entertainment venue, the buzzing Wembley Stadium has showcased some of the world's most iconic events, giving Delaware North team members countless opportunities to build outstanding memories with our guests. From the Lionesses making history in 2022, winning the UEFA Women's Euros with a record crowd for their first European title, to world-class concerts from Adele, Coldplay, Ed Sheeran, Harry Styles, and The Weeknd, there is something for every entertainment enthusiast to enjoy. Wembley Stadium holds historic moments in English entertainment; with a glowing reputation that proceeds itself, working with Delaware North at Wembley gives you first-class access to making spectacular events come to life. With jam-packed events year-round, there will be opportunities to excite everyone; this might not be your only job, but it may be your best!

Profit Protection Compliance Manager

We are seeking a highly skilled Senior Data Analyst to join our Financial Crimes / Anti-Money Laundering (AML) team. This is a contract role. The ideal candidate will have a strong technical background and extensive experience in the financial crimes and AML space. This role involves analyzing and interpreting transactions, accounts, customers, alerts, and third-party data using advanced statistical and analytical tools to identify potential suspicious patterns, anomalies, and risks. Responsibilities: <ul><li>Analyze and interpret transactions, accounts, customers, alerts, and third-party data using statistical and analytical tools to identify potential suspicious patterns, anomalies, and potential risks. </li><li>Utilize data analytics tools (e.g., SQL, Python, R, SAS) and data visualization tools (e.g., Tableau) to support investigations teams and decision-making processes. </li><li>Design and implement financial crime detection models and scenarios. </li><li>Conduct root cause analyses on financial crime incidents to enhance detection and prevention strategies. </li><li>Translate data-driven forensic analyses into actionable insights for investigators, enabling effective and efficient investigations. </li></ul>Qualifications: <ul><li>Proven experience in the financial crimes / AML space. </li><li>Proficiency in data analytics tools such as SQL, Python, R, and SAS. </li><li>Experience with data visualization tools like Tableau. </li><li>Strong understanding of AML/KYC regulations and practices. </li><li>Experience in designing and implementing financial crime detection models and scenarios. </li><li>Ability to conduct root cause analyses on financial crime incidents. </li><li>Excellent analytical and problem-solving skills. </li><li>Strong communication skills, with the ability to translate complex data into actionable insights. </li><li>At least a bachelor's degree in data analytics or a related field. </li><li>3 - 5 years of experience in the field. </li><li>Experience working in a major financial institution or consulting firm preferred. </li><li>Advanced degree in a related field (e.g., Data Science, Statistics, Finance) preferred. </li></ul>This role is work from home (United States). Minimum Hourly Rate: $55.00 | Maximum Hourly Rate: $65.00

Senior Data Analyst - Financial Crimes / AML

Job Title: Compliance Specialist Job Duration: 6-month contract with possibility of extension Job Location: Austin, TX Pay Range on W2 Hourly: $35-40/hour on W2 + Benefits Assist Global Export and Sanctions Compliance team members in sanctions compliance activities by: Conducting reviews and analysis of sanctions system alerts Conduct investigation of customers, business partners, and transactions in accordance with established policies and procedures and tools per SLAs Escalate unusual findings that might be related to sanctioned individuals, terrorist financing, law enforcement, or other criminal activities Conducting searches, gathering data, and recording evidence from internal systems, the internet, third party tools, commercial databases, and enquiry with business or compliance contacts within the organization. Accumulating and documenting relevant regarding transaction and screened parties' facts from investigations so GESC can determine the necessary compliance steps Maintain thorough documentation of analysis performed. Cross-team cooperation and very good written and oral communication skills Support any special projects or critical casework. Interacting with relevant teams to raise awareness of sanctions trends, emerging issues, remedial actions, or enhancements to the program. Supporting record keeping and documentation efforts. Ability to multitask; must be organized and detail oriented Additional tasks and projects as assigned. Qualifications: Bachelor's degree, or equivalent work experience Experience in reviews, investigation, and resolution of sanctions, money laundering, or terrorist financing issues. Experience using SAP GTS screening system and Accuity's Compliance Link Excellent analytical and problem-solving techniques. Ability to apply sound ethical judgement Excellent written and verbal communication skills. Expertise and experience in OFAC/Sanctions Compliance laws and regulations Must be a self-starter, flexible, innovative, and adaptive Strong interpersonal skills with the ability to work collaboratively with company personnel Ability to meet aggressive timelines and in a compliance focused environment Proficiency in Apple applications (Numbers, Pages, and Keynote) and MS Office applications (Excel and Word) Experience and knowledge of U.S. Export Administration Regulations is a plus

Sanctions Compliance Specialist I

General Job description and person specification Job Title: Senior Compliance Officer - UK Regulatory Affairs - 12 month FTC Division: Compliance Key Relationships: Internal: Compliance Manager - UK Regulatory Affairs and Conduct, Group Head of Compliance, Global Compliance Teams, Risk Management and Second Line Assurance; Executive Management, Beazley Functions and Underwriting units. Data Management. External: PRA, FCA and Lloyd's stakeholders as required; legal and consultancy vendors as needed; industry peers and stakeholders as appropriate. Job Summary: To provide technical advice and support on Lloyd's, PRA and FCA regulatory processes and interactions, ensuring regulatory compliance across the business as it grows in size and complexity. Focus on supporting high quality reporting, regulatory returns, delivery of training and specific assurance activity as needed. Contribute to Beazley Furlonge Ltd's strategic management of the PRA, FCA and Lloyd's regulatory relationships. Support the Global Compliance function through contributions to the maintenance and development of policies, procedures, internally facing communications and horizon scanning as required. Key Responsibilities: <ul><li>Support the development and maintenance of relationships with key regulators, as well as assisting with regulatory reviews and ensuring that any follow up actions are addressed.</li><li>Develop and help to maintain high quality trackers that are useful bases for formal reporting.</li><li>Understand Lloyd's, PRA and FCA requirements and assist with the Lloyd's Oversight Principles attestation and delivery of the PRA PSM Letter actions.</li><li>Support in handling regulatory enquiries from regulators, ensuring prompt and appropriate responses/ escalation as appropriate.</li><li>Contribute to, coordinate and submit Lloyd's, PRA, FCA, MAS and other international regulator's returns.</li><li>Assist with the formal minute taking at regulatory meetings.</li><li>Maintain a good understanding of the regulatory requirements applicable to the organisation in terms of the Compliance function's mandate and leverage horizon scanning tools to triage emerging regulatory policy for relevance to Beazley Furlonge's business. Assist the business to understand the impact of changing regulations and statutes and what is required of them in line with the Compliance function's Horizon scanning framework.</li><li>Establish and maintain highly effective relationships with other stakeholders across the business, feeding into initiatives for continuous improvement and ensuring effective information sharing across the business.</li><li>Support the Compliance Manager and wider Compliance team to maintain our Compliance Framework to provide assurance that the Company is compliant with all relevant regulatory obligations.</li><li>Support the Compliance team to maintain and review the Compliance policies and relevant underlying procedural documents.</li><li>Work with the business to ensure that the organisation's procedures and policies are relevant, appropriate and comply with the relevant regulations.</li><li>Assist second line assurance in identifying areas for compliance review and providing support throughout the review process, where necessary.</li><li>Conduct tailored training with relevant business areas and provide input into system based regulatory and conduct training content.</li><li>Represent the Regulatory team at internal Global Compliance meetings.</li><li>Represent the Compliance function in required Project Working Groups, contributing to ensure the project progresses within agreed timeframes, so enabling the business to meet its strategic objectives.</li><li>Assist with the preparation of compliance papers to support the organisation's governance structure.</li><li>Provide regular progress updates both written and verbally to the Global Head of Compliance.</li></ul>General: It is important that within all your interactions both internally and externally you adhere Beazley's core values - Being Bold, Striving for Better, and Doing the Right Thing as they contribute to an internal environment of teamwork and promote a positive brand image and experience to our external customers. We also expect Beazley employees to: <ul><li>Comply with Beazley procedures, policies and regulations, including the code of conduct.</li></ul><ul><li>Undertake training on Beazley policies and procedures as delivered by your line manager, the Culture &amp; People or assurance teams (compliance, risk, internal audit) either directly, via e-learning or via the learning management system.</li><li>Display business ethics that uphold the interests of all our customers.</li><li>Ensure all interactions with customers are focused on delivering a fair outcome, including having the right products for their needs.</li><li>Comply with any specific responsibilities necessary for your role as outlined by your line manager, the Culture &amp; People or assurance teams (compliance, risk, internal audit) and ensure you keep up to date with developments in these areas. This may include, amongst others, Beazley's underwriting control standards, Beazley's claims control standards, other Beazley standards and customer relationship management.</li><li>Carry out additional responsibilities as individually notified, either through your objectives or through the learning management system. These may include membership of any Beazley committees or working groups.</li></ul>Personal Specification: Education and Qualifications <ul><li>Degree and/or relevant professional qualification</li></ul>Skills and Abilities <ul><li>Excellent verbal, presentation and written skills</li><li>Ability to work at both detailed and summary level</li><li>Strong interpersonal and influencing skills</li><li>Able to communicate effectively with others</li><li>Ability to manage time, meet deadlines and prioritise</li><li>Team player as well as the ability to use own initiative</li><li>Ability to work in a pressurised, deadline-bound environment</li><li>Good understanding of organisational processes</li><li>Excellent documentation and presentation skills</li></ul>Knowledge and Experience <ul><li>Experience (minimum 5 years) working in Compliance at a Lloyd's Managing Agent - Required</li><li>Successful track record of planning and actively delivering tangible results</li></ul>Aptitude and Disposition <ul><li>Calm under pressure and comfortable with a fast paced environment</li><li>Good attention to detail</li><li>Information seeking</li><li>Outcome focussed</li><li>Proactive</li><li>Enthusiastic and positive</li><li>Self-motivated with the ability to work autonomously</li><li>Professional approach to successfully interact with colleagues and regulators</li><li>Organised, with strong prioritisation skills</li><li>Firm but diplomatic</li><li>Flexible and pragmatic</li></ul>Competencies <ul><li>Effective communicator</li><li>Self-motivated</li><li>Problem solving</li><li>Achievement orientated</li><li>Personal Impact</li><li>Leadership</li></ul>

Senior Compliance Officer - 12 month FTC

Détail de l'offre Informations générales Entité A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : <a href="http://www.ca-cib.fr" target="_blank">www.ca-cib.fr</a> Twitter: <a href="https://twitter.com/ca_cib" target="_blank">https://twitter.com/ca_cib</a> LinkedIn: <a href="https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/" target="_blank">https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/</a> Référence 2025-96744 Date de mise à jour 11/02/2025 Description du poste Type de métier Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Conformité / Sécurité financière Types de métier complémentaires Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Juridique Intitulé du poste Compliance officer - Protection des données personnelles (RGPD) H/F Type de contrat CDI Poste avec management Non Cadre / Non Cadre Cadre Missions Au sein de la Direction de la Conformité (CPL), vous rejoignez le pôle d'expertise " Data Privacy " dont l'activité est au cœur de la transformation digitale des métiers et des fonctions de support de la Banque. "Data Privacy" veille à la maitrise des risques de non-conformité réglementaires liés à l'utilisation des données personnelles collectées, traitées et stockées par la Banque. Ses missions principales sont : <ul><li>Définir et déployer au sein de la Banque les textes de gouvernance encadrant l'activité et la gestion des risques de non-conformité sur son périmètre ;</li><li>Structurer et piloter le dispositif de conformité à la réglementation relative à la protection des données à caractère personnel (RGPD) ;</li><li>Structurer et piloter (France et international) le dispositif pluridisciplinaire " NSU " (Nouvelles Solutions et nouveaux Usages) d'aide à la gestion des risques réglementaires, juridiques, opérationnels et de sécurité du SI liés aux données ;</li><li>Emettre des avis de conformité au RGPD dans le cadre des dossiers présentés en NSU ou sur sollicitation des Métiers / Business Divisions ;</li><li>Veiller à la déclinaison opérationnelle de ces activités au sein des équipes CPL à l'international (≈20 pays) selon les lois et réglementations applicables.</li></ul>Nous recherchons un profil expérimenté et polyvalent en Protection des Données personnelles pour soutenir les activités quotidiennes du pôle. Plus précisément, vos missions consistent à : <ul><li>Assister et conseiller les métiers dans leurs projets en répondant à leurs sollicitations afin de veiller au respect de l'application du RGPD ;</li><li>Emettre des avis de conformité relatifs au traitement de données personnelles dans le cadre des dossiers présentés en NSU ou sur sollicitation des métiers ;</li><li>Réaliser les contrôles et reportings en lien avec l'activité;</li><li>Veiller à l'application du RGPD dans les contrats de sous-traitance en appliquant les clauses requises ;</li><li>Rédiger les mentions légales des sites internet de la Banque en lien avec le RGPD (gestion des cookies notamment)</li><li>Assurer la veille réglementaire/juridique, technique et sectorielle permettant d'identifier les points d'attention ou risques émergeants ;</li><li>Participer à l'évolution et la mise à jour régulière des textes de gouvernance et des modes opératoires;</li><li>Participer à l'animation du réseau de correspondants RGPD;</li><li>Participer aux actions de sensibilisation et de formation, responsabiliser les parties prenantes, contribuer au renforcement de la Culture Compliance;</li><li>Contribuer au développement de l'équipe, représenter l'équipe en interne et en externe.</li></ul>Ce poste est l'opportunité de développer votre expertise dans un domaine d'activité varié, innovant et dans un contexte réglementaire international et très évolutif; d'interagir avec l'ensemble des métiers/fonctions support (France et international); et d'agir en partenaire des métiers/fonctions support pour maitriser les risques de non-conformité. Compléments La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Localisation du poste Zone géographique Europe, France, Ile-de-France, 92 - Hauts-De-Seine Ville Montrouge Critères candidat Niveau d'études minimum Bac + 5 / M2 et plus Formation / Spécialisation Ecole de commerce, Université Spécialisation : Conformité, Droit (RGPD), gestion des risques, Contrôle/Audit, IT/Sécurité des SI. Une certification spécialisée en protection des données personnelles ou en IA serait appréciée. Niveau d'expérience minimum 6 - 10 ans Expérience Vous justifiez d'une expérience significative : <ul><li>dans un établissement financier en tant que Chargé de conformité/juriste spécialisé en Droit du Numérique ou en Droit de l'Informatique et/ou des nouvelles technologies ;</li><li>ou en cabinet de conseil sur ces activités;</li><li>ou bien en gestion des risques et/ou contrôle/audit en lien avec cette activité.</li></ul>Une expérience dans une fonction permettant la bonne maitrise des principes de protection des données d'un point de vue organisationnel et technique est nécessaire, et notamment dans des contextes de recours à de " nouvelles " technologies (Cloud computing, IA / Data Analytics, ICT, MS Teams, blockchain, API, Informatique Quantique ...). Une expérience complémentaire concernant des lois ou réglementations internationales similaires au RGPD ou à l'AI Act serait un plus. A défaut, une expérience dans un poste avec une forte dimension internationale sera appréciée. Compétences recherchées Vous disposez des compétences suivantes : Métier <ul><li>vous maitrisez la réglementation européenne RGPD, et sa mise en œuvre opérationnelle ;</li><li>dans un contexte international et multiculturel, vous savez appréhender les enjeux et besoins métiers, identifier et analyser le cadre applicable et proposer des solutions opérationnelles ;</li><li>vous avez une bonne compréhension des processus informatiques, de l'architecture des systèmes d'information, de la gestion des données et des règles de sécurité informatique ; </li><li>vous savez mener vos réalisations à leur terme dans le respect du triptyque planning/qualité/budget et rendre compte efficacement (rapports d'activité synthétique, tableaux de bord, indicateurs...).</li></ul>Comportementales <ul><li>rigoureux, vous avez le sens des responsabilités ;</li><li>collaboratif, vous aimez travailler en équipe et avez le sens du collectif;</li><li>vous êtes curieux, engagé, avez le goût pour l'innovation et savez vous adapter aux situations nouvelles ;</li><li>vous savez prendre (et faire prendre) une décision, la soutenir et la documenter en sachant faire preuve d'intelligence relationnelle à l'oral comme à l'écrit ;</li><li>vous faites preuve d'objectivité, d'autonomie de jugement de probité et d'éthique ;</li><li>pédagogue, vous aimez transmettre vos connaissances et partager votre expérience.</li></ul>Outils informatiques Vous maitrisez les outils de bureautique (Word, Excel, Powerpoint) notamment les fonctions Excel avancées dans le cadre des activités de reporting. Langues Anglais courant, indispensable pour le poste à l'écrit comme à l'oral

Compliance officer - Protection des données personnelles (RGPD) H/F

We are seeking a highly skilled Senior Data Analyst to join our Financial Crimes / Anti-Money Laundering (AML) team. This is a contract role. The ideal candidate will have a strong technical background and extensive experience in the financial crimes and AML space. This role involves analyzing and interpreting transactions, accounts, customers, alerts, and third-party data using advanced statistical and analytical tools to identify potential suspicious patterns, anomalies, and risks. Responsibilities: <ul><li>Analyze and interpret transactions, accounts, customers, alerts, and third-party data using statistical and analytical tools to identify potential suspicious patterns, anomalies, and potential risks. </li><li>Utilize data analytics tools (e.g., SQL, Python, R, SAS) and data visualization tools (e.g., Tableau) to support investigations teams and decision-making processes. </li><li>Design and implement financial crime detection models and scenarios. </li><li>Conduct root cause analyses on financial crime incidents to enhance detection and prevention strategies. </li><li>Translate data-driven forensic analyses into actionable insights for investigators, enabling effective and efficient investigations. </li></ul>Qualifications: <ul><li>Proven experience in the financial crimes / AML space. </li><li>Proficiency in data analytics tools such as SQL, Python, R, and SAS. </li><li>Experience with data visualization tools like Tableau. </li><li>Strong understanding of AML/KYC regulations and practices. </li><li>Experience in designing and implementing financial crime detection models and scenarios. </li><li>Ability to conduct root cause analyses on financial crime incidents. </li><li>Excellent analytical and problem-solving skills. </li><li>Strong communication skills, with the ability to translate complex data into actionable insights. </li><li>At least a bachelor's degree in data analytics or a related field. </li><li>3 - 5 years of experience in the field. </li><li>Experience working in a major financial institution or consulting firm preferred. </li><li>Advanced degree in a related field (e.g., Data Science, Statistics, Finance) preferred. </li></ul>This role is hybrid, NYC (three days a week in person). Minimum Hourly Rate: $55.00 | Maximum Hourly Rate: $85.00

Détail de l'offre Informations générales Entité A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : <a href="http://www.ca-cib.fr" target="_blank">www.ca-cib.fr</a> Twitter: <a href="https://twitter.com/ca_cib" target="_blank">https://twitter.com/ca_cib</a> LinkedIn: <a href="https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/" target="_blank">https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/</a> Référence 2025-95810 Date de mise à jour 23/01/2025 Description du poste Type de métier Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Conformité / Sécurité financière Intitulé du poste Market surveillance compliance officer H/F Type de contrat CDI Poste avec management Non Cadre / Non Cadre Cadre Missions Global Compliance (CPL) exerce ses missions dans le cadre de la ligne métier "Conformité" du groupe Crédit Agricole S.A. Ses missions sont déclinées dans chacune des entités du Groupe CACIB tant en France qu'à l'international. Vous rejoignez le département Global Markets Regulatory Compliance, qui est en charge du dispositif global des métiers portant sur la conformité avec les normes internes et externes, telles que la détection et la prévention des abus de marché, les comportements anticoncurrentiels et l'identification, la prévention et la gestion des conflits d'intérêts et des contrôles s'y rapportant. Plus précisément au sein de l'équipe Surveillance, vous êtes principalement en charge de: <ul><li>Evaluer, au travers de la Surveillance de communications, les risques de non-respect de l'intégrité des marchés financiers tels que les opérations d'initiés, les manipulations de marché et les tentatives mais aussi des écarts aux règles internes de conformité ;</li><li>Identifier les risques émergeant afin d'ajuster le dispositif de conformité pour prévenir et détecter les abus de marché ainsi que protéger la banque du risque de réputation ;</li><li>Créer et améliorer des Lexicons/comportements de surveillance de détection d'abus de marché via des transactions financières et réaliser des revues de conformité ;</li><li>Développer des méthodologies de détection de communications audio et électroniques frauduleuses ;</li><li>Participer à la mise en place dans les délais des projets IT compliance dans les délais et rédiger des expressions de besoin pour des outils de monitoring ;</li><li>Analyser et investiguer les alertes générées par notre outil de Surveillance des communications;</li><li>Participer à l'amélioration continue de notre outil de Surveillance des communications;</li><li>Participer à des investigations internes ou des enquêtes réglementaires ;</li><li>Participer à la déclaration sans délai les situations potentielles d'abus de marché, de fraude, de collusion ;</li><li>Participer à des requêtes ad-hoc, des projets spéciaux, à des investigations ou examens réglementaires ;</li><li>Participer à la rédaction de reporting pour le management et le business ;</li><li>Participer à la déclaration sans retard à l'autorité compétente les ordres et les transactions qui pourraient constituer des opérations d'initiés, des manipulations de marché ou des tentatives d'opération d'initié ou de manipulation de marché;</li><li>Participer aux réponses des demandes des régulateurs (AMF/FCA/CFTC/NFA etc...) ;</li><li>Participer à la mise à jour des textes de gouvernance, modes opératoires et procédures internes.</li></ul>Ce poste est l'opportunité de développer votre carrière dans un Groupe international de premier plan et d'accompagner ses projets de croissance. Compléments La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Localisation du poste Zone géographique Europe, France, Ile-de-France, 92 - Hauts-De-Seine Ville Montrouge Critères candidat Niveau d'études minimum Bac + 5 / M2 et plus Formation / Spécialisation Ecole d'ingénieurs, Université ou Ecole de Commerce Niveau d'expérience minimum 3 - 5 ans Expérience Une première expérience en lien avec les Marchés (vente, trading, risques de marché ou valorisation des produits financiers, audit, Risques Opérationnels) est requise. Compétences recherchées Compétences métiers : <ul><li>Connaissance des principales activités et produits de marché ;</li><li>Connaissance du jargon financier ;</li><li>Connaissance de la réglementation MAR, loi, code financier (Global FX code, FMSB);</li><li>Connaissance du management de projet ;</li></ul>Compétences comportementales : <ul><li>Bonnes compétences d'analyse et de recherche ;</li><li>Clarté et précision des communications écrites et orales ;</li><li>Capacité à travailler en équipe et avec le business ;</li><li>Capacité à faire preuve d'adaptabilité, d'innovation, de flexibilité ;</li><li>Capacité à gérer plusieurs tâches à la fois / d'organisation;</li></ul>Outils informatiques Maitrise du Pack-Office Langues Anglais courant indispensable (usage quotidien)

Market surveillance compliance officer H/F

Détail de l'offre Informations générales Entité A propos de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (Crédit Agricole CIB) Crédit Agricole CIB est la banque de financement et d'investissement du groupe Crédit Agricole, 10ème groupe bancaire mondial en taille de bilan 2021 (The Banker, juillet 2022). Près de 8600 collaborateurs répartis dans plus de 30 implantations en Europe, Amériques, Asie-Pacifique, Moyen-Orient et Afrique du Nord, accompagnent les clients de la Banque dans la couverture de leurs besoins financiers à travers le monde. Crédit Agricole CIB propose à ses clients grandes entreprises et institutionnels une gamme de produits et services dans les métiers de la banque de marchés, de la banque d'investissement, des financements structurés, de la banque commerciale et du commerce international. Pionnier dans le domaine de la finance Climat, la Banque occupe aujourd'hui une position de leader sur ce segment avec une offre complète pour l'ensemble de ses clients. La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Pour plus d'information : <a href="http://www.ca-cib.fr" target="_blank">www.ca-cib.fr</a> Twitter: <a href="https://twitter.com/ca_cib" target="_blank">https://twitter.com/ca_cib</a> LinkedIn: <a href="https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/" target="_blank">https://www.linkedin.com/company/credit-agricole-cib/</a> Référence 2024-94199 Date de mise à jour 26/11/2024 Description du poste Type de métier Types de métiers Crédit Agricole S.A. - Risques / Contrôles permanents Intitulé du poste Operational Risk Manager H/F Type de contrat CDI Poste avec management Non Cadre / Non Cadre Cadre Missions NOUS CONNAITRE ! La Direction IOS/OPC (Operations, Premises &amp; Country COOs) est composée des pôles de gestion des opérations de financement et d'investissement et des Chief Operating Officers du réseau international. Partenaires clés de tous les métiers de la banque, en relation avec les principaux acteurs économiques (clients corporate internationaux, institutionnels, chambres de compensation, autorités de régulation...), nos équipes garantissent la qualité et la fiabilité des opérations réalisées sur les places financières mondiales, dans le respect de la réglementation internationale. Notre organisation s'articule autour de 4 départements opérationnels ségrégués par types d'activités et d'un pôle régional Asie-Moyen Orient, assistés de départements transverses dédiés à la gestion de projets, à la transformation, à la coordination internationale et au contrôle permanent. Avec plus de 1800 collaborateurs dans le monde dont 1000 sur le campus de SQY Park, notre Direction bénéficie d'un environnement de travail moderne aux multiples services et offre de nombreuses perspectives d'évolutions, tant fonctionnelles que managériales. La a Direction IOS/OPC (Operations, Premises &amp; Country COOs): - Operational Risk Manager H/F - Basé à Guyancourt (78) VOTRE EQUIPE Les équipes Operational Risk Management (ORM) animent le dispositif global de contrôle et de maitrise du risque opérationnel des départements d'OPC et de TBS Operations, en étant rattachées hiérarchiquement au département des Risques (RPC MRO) et fonctionnellement à OPC, et en collaboration avec les Directions Compliance et Audit de la Banque. Vous rejoindrez une des équipes Operational Risk Management qui intervient sur les périmètres TBS (cash management), FTO (trade et financement), GRM (référentiels) et PCS (pôle dédié à la gestion de l'immobilier) sur des problématiques de Risques Opérationnels, de Conformité et Sécurité Financière (au titre du rôle de correspondant Conformité/Sécurité Financière). VOS MISSIONS Au sein de ce poste, vous aurez pour principales missions : <ul><li>Identification, évaluation des risques opérationnels et réalisation de la cartographie des Risques Opérationnels.</li><li>Revue de la cohérence (approche par les risques) du dispositif de contrôle permanent de niveau 1 ; suivi des contrôles opérationnels et d'indicateurs de risques</li><li>Surveillance, suivi et maîtrise des incidents. Participation pro active avec les équipes opérationnelles à la maitrise du risque ; déclaration des pertes financières</li><li>Suivi des recommandations d'inspections internes et externes</li><li>Suivi des plans d'actions émis suite aux constats de situations à risque, aux incidents, et à la cartographie</li><li>Suivi des Prestations externalisées</li><li>Préparation du Comité de Contrôle Permanent</li><li>Contribution aux différents reportings internes</li><li>Participation active aux projets transverses pilotés par Operational Risk Management OPC</li></ul>Compléments VOTRE ENVIRONNEMENT Notre campus de Saint-Quentin en Yvelines, " SQY Park ", regroupe 5 entités du Groupe Crédit Agricole et compte aujourd'hui 4.800 collaborateurs dont 2.000 de CACIB. Campus de référence dans les domaines de l'informatique et des opérations, SQY Park est le campus des innovations technologiques grâce notamment aux événements dédiés (conférences, présentations inédites, événements, etc.). Localisation du poste Zone géographique Europe, France, Ile-de-France, 78 - Yvelines Ville Guyancourt Critères candidat Niveau d'études minimum Bac + 5 / M2 et plus Formation / Spécialisation Ecole de commerce, Ecole d'ingénieur ou Université Spécialisation Banque Finance - Conformité-Audit Connaissance des sujets conformité/règlementaires souhaitée. Niveau d'expérience minimum 6 - 10 ans Expérience une expérience dans les fonctions de contrôles (métiers d'Audit, de Contrôle Permanent, de Conformité ou de Risques) et/ou dans l'encadrement des métiers Middle/Back office et/ou du pilotage de la gestion immobilière Compétences recherchées Compétences métiers : <ul><li>connaissance des sujets conformité/règlementation bancaire</li><li>connaissance risques</li><li>goût du contrôle</li><li>connaissance des processus post-trade</li></ul>Compétences comportementales : <ul><li>autonomie, grande capacité d'analyse et de synthèse</li><li>résolution de problème et orientation solutions</li><li>négociation </li><li>sens de l'écoute et capacité à communiquer avec aisance et clarté à l'oral et à l'écrit</li><li>esprit d'initiatives</li></ul>La majorité des postes est éligible au télétravail dans les conditions prévues par notre accord reposant sur le double volontariat (collaborateur &amp; manager) et après une période d'intégration réussie. Crédit Agricole CIB s'engage en faveur de l'insertion des personnes en situation de handicap, ainsi ce poste est ouvert à toutes et à tous. Outils informatiques Maîtrise du pack-office Langues anglais opérationnel

Operational Risk Manager H/F

About Marex Marex Group plc is a diversified global financial services platform, providing essential liquidity, market access and infrastructure services to clients in the energy, commodities and financial markets. It listed on Nasdaq Global Select Market in April 2024. With more than 35 offices in Europe, US and APAC, it has unique access across markets with significant share globally both on and off exchange. The depth of knowledge amongst its teams and divisions provides its customers with clear advantage, and its technology-led service provides access to all major exchanges, order-flow management via screen, voice and DMA, plus award-winning data, insights and analytics. For more information visit <a href="http://www.marex.com" target="_blank">www.marex.com</a> Role Summary Marex Financial Ltd are searching for Surveillance Compliance officer to join their team in London. The role focusses on Trade Surveillance across a variety of asset classes; with an opportunity to gain exposure to a wider range of compliance activities at a market-leading commodity broking company. The successful candidate will focus on listed activity in Nasdaq SMARTS and assist in the wider Surveillance space Responsibilities <ul><li>Conduct T+1 Trade Surveillance in Nasdaq SMARTS. </li><li>Escalating any suspicious activity findings to management and reporting to regulators. </li><li>Ensuring compliance with the company's regulatory requirements under the FCA, NFA, AMF, AFM, MAS and any other relevant regulatory bodies.</li><li>Adhere to the operational risk framework for your role ensuring that all regulatory or company determined parameters are complied with.</li><li>Role model for demonstrating highest level standards of integrity and conduct and reflecting Company Values.</li><li>At all times complying with the FCA's Code of Conduct and Marex's Code of Conduct. </li><li>To ensure that you are fully aware of and adhere to internal policies that relate to you, your role or any other activities for which you have any level of responsibility</li><li>To report any breaches of policy to Compliance and/ or your supervisor as required</li><li>To escalate risk events immediately </li><li>To provide input to risk management processes, as required.</li></ul>Competencies <ul><li>Strong knowledge of Trade Surveillance, MAR scenarios and vendors, specifically Nasdaq SMARTS</li><li>A collaborative team player, approachable, self-efficient</li><li>Demonstrates curiosity</li><li>Resilient in a challenging, fast-paced environment</li><li>Ability to take a high level of responsibility in a fast pace and high-volume environment</li><li>Excels at building relationships, networking and influencing others</li><li>Strategic collaborator with insight and agility, able to anticipate future challenges, ensuring operational effectiveness</li></ul>Skills and Experience <ul><li>5+ years* transferable skills gained in a similar role / organisation </li><li>Strong team player, experience of dealing with a variety of stakeholders </li><li>Strong Surveillance knowledge, including regulation, tools used (Nasdaq SMARTS or similar surveillance tools is essential)</li><li>Educated to degree level in a related subject would be beneficial, but not essential</li><li>Excellent verbal and written communication skills</li><li>Experience working in a regulated environment and knowledge of the risk and compliance requirements associated with this.</li></ul>Conduct Rules You must: <ul><li>Act with integrity</li><li>Act with due skill, care and diligence</li><li>Be open and cooperative with the FCA, the PRA and other regulators</li><li>Pay due regard to the interests of customers and treat them fairly</li><li>Observe proper standard of market conduct</li><li>Act to deliver good outcomes for retail customers</li></ul>Company Values Acting as a role model for the values of the Company: Respect - Clients are at the heart of our business, with superior execution and superb client service the foundation of the firm. We respect our clients and always treat them fairly. Integrity - Doing business the right way is the only way. We hold ourselves to a high ethical standard in everything we do - our clients expect this and we demand it of ourselves. Collaborative - We work in teams - open and direct communication and the willingness to work hard and collaboratively are the basis for effective teamwork. Working well with others is necessary for us to succeed at what we do. Developing our People - Our people are the basis of our competitive advantage. We look to "grow our own" and make Marex the place ambitious, hardworking, talented people choose to build their careers. Adaptable and Nimble - Our size and flexibility is an advantage. We are big enough to support our client's various needs, and adaptable and nimble enough to respond quickly to changing conditions or requirements. A non-bureaucratic, but well controlled environment fosters initiative as well as employee satisfaction. *candidates outside of the indicated range will also be considered Marex is fully committed to the elimination of unlawful or unfair discrimination and values the differences that a diverse workforce brings to the company. #LI-MH1

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